Regulatory & Compliance Services

Rechtliche und aufsichtsrechtliche Unterstützung für Finanzdienstleister


Bei der Anwendung und Auslegung des Aufsichtsrechts hilft Ihnen das Team "Regulatory & Compliance Services“, bestehend aus auf den Finanzmarkt spezialisierten Rechtsanwälten. Insbesondere stehen wir Ihnen zur Verfügung bei:

  • Beratung und Vertretung bei Bewilligungsgesuchen und -verfahren vor der Aufsichtsbehörde
  • Abklärungen betreffend Vorliegen von bewilligungspflichtigen Tätigkeiten gemäss BankG/BEHG/KAG/GwG
  • Beurteilung, Beratung und Ausarbeiten von Statuten, Reglementen, internen Weisungen und Standardverträgen
  • Gutachter- und Beratertätigkeit bei aufsichtsrechtlichen Fragestellungen sowie zum Finanzmarkt-Strafrecht
  • Beurteilung von potenziellen Verstössen gegen Gesetz oder Statuten
  • Plausibilisierung von Rückstellungen bei Rechtsfällen

Weitere, branchenspezifische Dienstleistungen bieten wir Ihnen in den Bereichen:

 

Banken und Effektenhändler

  • Begleitung und Beratung in aufsichtsrechtlichen Bewilligungsverfahren, Erarbeiten des Bewilligungsversuches und der notwendigen Beilagen, Vertretung vor den Behörden
  • Beurteilung und Ausarbeitung von bankenspezifischen Standardverträgen (Kreditverträge, Kontoeröffnungsdokumente inkl. AGB, Zusammenarbeitsverträge mit externen Vermögensverwaltern etc.)
  • Beurteilung und Ausarbeitung von Statuten, Organisationsreglementen und internen Weisungen
  • Beurteilung der Compliance-Organisation, Gap-Analyse, Benchmarking
  • Gutachter- und Beratertätigkeit zu banken- und börsenrechtlichen Fragen (Bewilligungspflichten, Gewährsfragen, Outsourcing, Datenschutz, Bankkundengeheimnis, Verhaltensregeln für Effektenhändler, Journalführungs- und Meldepflichten, Retrozessionen, internes Kontrollsystem etc.)
  • Gutachter- und Beratertätigkeit zum Finanzmarktstrafrecht (Insiderdelikte, Kursmanipulation, Rechts- und Amtshilfe, GwG-Meldepflichten etc.)
  • Beratung und Abklärung zur Einhaltung der GwG-Sorgfaltspflichten sowie GwG-Prüfungen
  • Beratung betreffend die Auswirkungen von internationalen Regulierungsprojekten, z.B. MiFID
  • Liquidationen (freiwillig oder zwangsweise) sowie Rechtsberatung bei M&A-Transaktionen (inkl. Due Diligence)
  • Schulungen und Workshops zu aufsichtsrechtlichen Themen (Geldwäscherei, Einlagensicherung etc.)

Kollektive Kapitalanlagen und strukturierte Anlageprodukte

  • Beratung beim Strukturieren und Errichten von kollektiven Kapitalanlagen sowie bei der Lancierung von strukturierten Anlageprodukten
  • Beratung bei Vertrieb bzw. Emission von in- und ausländischen Anlagefonds und strukturierten Produkten; aufsichtsrechtliche Beurteilung von Vertriebskonzepten
  • Beurteilung und Erarbeitung von Dokumentationen (Reglementen, Prospekten etc.)
  • Unterstützung von Vetretern ausländischer Anlagefonds beim Wahrnehmen ihrer aufsichtsrechtlichen Pflichten (Einreichen von [Halb-]Jahresberichten, Meldung Prospektänderungen, Vorbereiten von Pflichtpublikationen etc.)
  • Beratung bei der Kotierung von Anlagefonds und strukturierten Produkten an der SWX Swiss Exchange

Vermögensverwaltung

  • Beurteilung, Beratung und Ausarbeitung von Standardverträgen, z.B. Vermögensverwaltungsverträgen (inkl. Klauseln betreffend Retrozessionen und Finder’s Fee)
  • Überprüfung der Einhaltung der Standesregeln im Bereich Vermögensverwaltung sowie der Sorgfaltspflichten (Know Your Customer, Geldwäschereigesetz etc.)
  • Beratung und Vertretung im Zusammenhang mit SRO-Anschlussverfahren
  • Beratung hinsichtlich GwG-Sorgfaltspflichten



Aus Gründen der Unabhängigkeit können wir unseren Revisionskunden nicht alle genannten Dienstleistungen in vollem Umfang anbieten. Die Tiefe und die genaue Ausgestaltung hängen von den Gegebenheiten des Einzelfalls ab.


Für weitere gesellschaftsrechtliche Fragestellungen stehen Ihnen unsere Spezialisten der allgemeinen Rechtsberatung gerne zur Verfügung.